資産運用会社について

Q1. 資産運用会社であるジャパン・リート・アドバイザーズ株式会社の概況、主な株主構成、経営陣、組織や体制について教えて下さい。

ジャパン・リート・アドバイザーズ株式会社は平成13年12月4日に設立された、金融商品取引法上の金融商品取引業者（投資運用業者）です。詳細はジャパン・リート・アドバイザーズ株式会社ホームページ内「会社概要」をご参照下さい。
株主構成は以下のとおりです。

株主名称	株保有比率
丸紅株式会社	51%
クレディ・スイス・プリンシパル・インベストメンツ・リミテッド東京支店	44%
極東証券株式会社	5%

下図はジャパン・リート・アドバイザーズ株式会社の組織・体制を示したものです。

Q2. クレディ・スイス・プリンシパル・インベストメンツ・リミテッドについて教えて下さい。

クレディ・スイス・プリンシパル・インベストメンツ・リミテッド（平成18年12月にクレディ・スイス・ファースト･ボストン・プリンシパル・インベストメンツ・リミテッドから名称変更）は、スイスに本拠を置くクレディ・スイス・グループAGの間接的な100％子会社であり、同社東京支店は主たる事業として、不動産金融及びその関連事業を営んでいます。
クレディ・スイスは、グローバルな金融機関として、インベストメント・バンキング、プライベート・バンキング、アセット・マネジメント事業を世界中で展開し、専門的な助言、包括的なソリューション、革新的な商品を、世界中の事業法人、機関投資家、個人富裕層、スイス国内個人顧客など幅広い層の顧客に提供しています。

Q3. 社内のコンプライアンス体制について教えて下さい。

コンプライアンスの徹底を経営の基本原則として位置づけ、法令等を遵守した資産運用及び役職員等による法令、社内規則、職業規範等の遵守の周知徹底を図るため、任意の制度としてコンプライアンス委員会を設置し、また、コンプライアンス業務の担当者としてチーフ・コンプライアンス・オフィサーを選定しております。
コンプライアンス委員会は原則として月１回開催され、インベストメント委員会が行う本投資法人にかかる投資及び資産運用に係る審議及び資産運用会社の行うその他の業務等についてコンプライアンスの観点から問題のある行為又は疑義のある行為の有無及びその対応等、法令遵守に関する事項全般を審議します。
また、チーフ・コンプライアンス・オフィサーは、日常的に資産運用会社の業務等に関してコンプライアンスの問題の有無等の調査を行い、コンプライアンス上の問題を発見又は予測した場合は、その行為を中止させる権限を有する他、権限を発動した場合には、取締役会に経緯及び対応について報告します。
さらに、コーポレート・オペレーション・チームと共同して、役職員のコンプライアンス意識を高めるため「コンプライアンスマニュアル」に基づく研修やコンプライアンス状況の調査を行い、法令等の遵守の周知徹底と違反行為の未然防止を図る体制を構築しております。

ページの先頭に戻る